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未建立完整规范的业务档案 上海大洋保险公估新疆分公司被处罚

近日,新疆保监局发布新保监罚〔2018〕3号、4号行政处罚决定书,对上海大洋保险公估有限公司新疆分公司及相关责任人的违规行为进行处罚。

文件显示,该公司存在未建立完整规范业务档案的违法行为。2016年,业务档案未记载保险公估业务所涉及的主要情况,包括投保人、保险人、被保险人和受益人名称或姓名等。 时任上海大洋保险公估有限公司新疆分公司总经理李玉来,对该公司上述违法行为负有直接责任。

上述行为违反了《保险公估机构监管规定》(2015年修订)第三十一条的规定,依据相关规定,新疆保监局决定对该公司给予警告并处罚款1万元,对李玉来给予警告并处罚款5000元。